O firmă autorizată care acceptă afaceri de la un introductor trebuie să îndeplinească cerințele sale de reglementare. În cazul în care clienților li se oferă un sfat nepotrivit de la un introducetor, firma autorizată poate fi făcută responsabilă pentru acest lucru și poate fi supusă măsurilor de reglementare. Multe firme autorizate primesc prezentări pentru clienți de la prezentatori.
Sunt introductorii reglementați?
Prezentarea nu este în sine o activitate reglementată. … Prin urmare, dacă un introductor trebuie să fie reglementat va depinde în mod normal dacă oferă sau nu aranjamente sub incidența articolului 25 din Legea privind serviciile și piețele financiare din 2000 (FSMA) (Activități reglementate) Ordinul din 2001 (RAO).
Cum știu dacă trebuie să fiu reglementat FCA?
A fi autorizat de FCA (sau înregistrat la) este o cerință obligatorie pentru orice afacere care intenționează să desfășoare activități specificate de Ordinul privind activitățile reglementate din 2001 sau de Regulamentul privind serviciile de plată 2017. Dacă afacerea dvs. se potrivește unuia dintre aceste profiluri, trebuie să vă înregistrați.
Cine trebuie să fie reglementat de FCA?
Conform prevederilor din Legea privind serviciile și piețele financiare (FSMA) 2000, activitățile financiare trebuie reglementate de FCA. Orice firmă (fie o afacere, o organizație non-profit sau un comerciant unic) care desfășoară o activitate reglementată trebuie să fie autorizată sau înregistrată de noi, cu excepția cazului în care sunt scutite.
Ce este un FCA autorizatprezentator?
Un introductor este o persoană desemnată de o firmă sau de un reprezentant desemnat al unei astfel de firme pentru a desfășura, în cursul activității de investiții desemnate, unul sau ambele următoarele activități: (a) efectuarea de introduceri; (b) distribuirea de promoții financiare în timp real.
