Consilieri de raportare scutiți ("ERAs") sunt consilieri de investiții care nu trebuie să se înregistreze ca consilier la U. S. Securities Exchange Commission ("SEC") sau autoritățile de reglementare de stat, dar trebuie să plătească în continuare taxe și să raporteze informații publice prin sistemul IARD/FINRA.
Cine trebuie să se înregistreze ca consilier de raportare scutit?
Ce este un consilier de raportare scutit? Consultanții de investiții trebuie să se înregistreze la autorități federale sau de stat pentru valori mobiliare, în funcție de valoarea activelor gestionate. „Mici consilieri” (cu active sub 25 de milioane USD) se pot înregistra numai la autoritățile de stat pentru valori mobiliare.
Cine este scutit de la înregistrarea ca consilier de investiții?
Legea de ajutorare a consilierilor RBIC a modificat, de asemenea, secțiunea 203(m) din Legea consilierilor, care scutește de la înregistrarea consilierului de investiții orice consilier care consiliază exclusiv fonduri private și are active în administrare în Statele Unite mai mici de 150 milioane USD, prin excluderea activelor RBIC de la contorizarea pragului de 150 milioane USD …
Consilierii de raportare scutiți trebuie să depună formularul ADV?
Toți consilierii de raportare scutiți: trebuie să trimiteți depunerea inițială a formularului ADV în termen de 60 de zile de la bazarea pe scutirea de la înregistrare în conformitate cu oricare dintre secțiunile 203(l) din Advisers Act ca un consilier exclusiv pentru unul sau mai multe fonduri de capital de risc sau secțiunea 203(m) din Advisers Act deoarece acționațiexclusiv ca consilier al …
Consilierii de raportare scutiți sunt supuși regulii de custodie?
Regula de custodie nu se aplică consilierilor de raportare scutiți. Fondurile de capital privat și alte fonduri de investiții private folosesc adesea SPV-uri pentru a facilita realizarea de investiții de portofoliu.
