2024 Autor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Modificat ultima dată: 2024-01-13 00:11
autorizarea prealabilă a angajatului este necesară înainte de a executa tranzacția. dacă tranzacția este o tranzacție de 60 de zile, se va aplica restituirea profitului recunoscut. Ofițerii de conformitate cu precontrolul se limitează la aplicarea acestui standard de minimis la doar două tranzacții cu valorile mobiliare ale unui emitent în fiecare lună calendaristică.
Stocurile necesită precompensare?
Tranzacționarea cu valorile mobiliare ale Companiei este permise până la o limită de prag prescrisă, fără a solicita autorizarea prealabilă din partea responsabilului de conformitate. Cu toate acestea, tranzacționarea cu valori mobiliare ale Companiei dincolo de autorizarea prealabilă a limitei de prag din partea responsabilului de conformitate ar fi o condiție prealabilă.
Există cerințe de divulgare pentru fondurile mutuale?
Fondurile mutuale au două luni după anul fiscal al unui fond și la jumătatea anului pentru a furniza o serie de rapoarte financiare cu cele mai recente informații. Trebuie dezvăluită cea mai recentă listă a conținutului portofoliului, precum și alte informații oportune. Informațiile trebuie să fie corecte începând cu ultima zi a anului fiscal și la jumătatea anului.
Care sunt cerințele pentru fondurile mutuale?
Deși există fonduri mutuale fără minime, majoritatea fondurilor mutuale cu amănuntul necesită o investiție inițială minimă între 500 USD și 5.000 USD, fondurile de clasă instituțională și fondurile speculative care necesită minime de cel puțin 1 milion USD sau mai mult.
Ceea ce s-a tranzacționat publictitlurile de valoare necesită precompensare?
Tranzacții care implică exercitarea și/sau cumpărarea de valori mobiliare în conformitate cu un plan de opțiuni pe acțiuni al angajatorului. Asemenea planuri pot fi aplicabile persoanelor care fac obiectul PTP, deoarece Persoana de Acces deține Proprietatea Beneficiară a contului lor. Vânzarea valorilor mobiliare primite din astfel de planuri trebuie să fie precompensată.
Recomandat:
Ce o autorizare pentru dod?
O autorizație de securitate este un statut acordat persoanelor care le permite accesul la informații clasificate sau la zone restricționate, după finalizarea unei verificări aprofundate a antecedentelor. Ce este autorizarea DoD? O autorizație de securitate permite unei persoane care ocupă o poziție specifică să aibă acces la informații clasificate de securitate națională, inclusiv nivelul de autorizare pe care îl deține, atâta timp cât persoana are o „necesitate de a c
Care este diferența dintre fondurile mutuale și fondurile indexate?
Există câteva diferențe între fondurile indexate și fondurile mutuale, dar iată cea mai mare distincție: Fondurile indexate investesc într-o anumită listă de valori mobiliare (cum ar fi acțiunile S&P 500- numai companiile listate), în timp ce fondurile mutuale active investesc într-o listă de valori mobiliare în schimbare, aleasă de un administrator de investiții.
Cine a spus că un electorat bine informat este o condiție prealabilă pentru democrație?
Thomas Jefferson către Richard Price. Ce a spus Thomas Jefferson că este imposibil dacă cetățenii nu sunt suficient de educați? Autoguvernarea nu este posibilă decât dacă cetățenii sunt suficient de educați pentru a le permite să exercite supravegherea.
Ce este examinarea prealabilă a aplicării legii?
În conformitate cu APA, există o prezumție de revizuire prealabilă a acțiunilor agenției – ceea ce înseamnă că persoanele fizice sau întreprinderile afectate de o acțiune a agenției pot contesta în mod normal acțiunea în instanță înainte ca aceasta să fie pusă în aplicare împotriva lor.
Sunt fondurile de creștere fonduri mutuale?
Un fond de creștere este un fond mutual investit mai ales în companii cu o creștere peste medie, scopul fiind mai degrabă aprecierea capitalului decât veniturile din randament și plățile de dividende. Un fond de creștere este de așteptat să se aprecieze mai mult pe termen lung decât piața largă.
