autorizarea prealabilă a angajatului este necesară înainte de a executa tranzacția. dacă tranzacția este o tranzacție de 60 de zile, se va aplica restituirea profitului recunoscut. Ofițerii de conformitate cu precontrolul se limitează la aplicarea acestui standard de minimis la doar două tranzacții cu valorile mobiliare ale unui emitent în fiecare lună calendaristică.
Stocurile necesită precompensare?
Tranzacționarea cu valorile mobiliare ale Companiei este permise până la o limită de prag prescrisă, fără a solicita autorizarea prealabilă din partea responsabilului de conformitate. Cu toate acestea, tranzacționarea cu valori mobiliare ale Companiei dincolo de autorizarea prealabilă a limitei de prag din partea responsabilului de conformitate ar fi o condiție prealabilă.
Există cerințe de divulgare pentru fondurile mutuale?
Fondurile mutuale au două luni după anul fiscal al unui fond și la jumătatea anului pentru a furniza o serie de rapoarte financiare cu cele mai recente informații. Trebuie dezvăluită cea mai recentă listă a conținutului portofoliului, precum și alte informații oportune. Informațiile trebuie să fie corecte începând cu ultima zi a anului fiscal și la jumătatea anului.
Care sunt cerințele pentru fondurile mutuale?
Deși există fonduri mutuale fără minime, majoritatea fondurilor mutuale cu amănuntul necesită o investiție inițială minimă între 500 USD și 5.000 USD, fondurile de clasă instituțională și fondurile speculative care necesită minime de cel puțin 1 milion USD sau mai mult.
Ceea ce s-a tranzacționat publictitlurile de valoare necesită precompensare?
Tranzacții care implică exercitarea și/sau cumpărarea de valori mobiliare în conformitate cu un plan de opțiuni pe acțiuni al angajatorului. Asemenea planuri pot fi aplicabile persoanelor care fac obiectul PTP, deoarece Persoana de Acces deține Proprietatea Beneficiară a contului lor. Vânzarea valorilor mobiliare primite din astfel de planuri trebuie să fie precompensată.
